Mitgliederzugang
Kartellrechtliche Compliance

An: Mitglieder des Open Geospatial Consortium, Inc.

Von: Der Vorstand

Datum: April 26, 2001

Es ist die ausdrückliche Politik des Open Geospatial Consortium, Inc. (OGC), dass alle seine Aktivitäten streng in Übereinstimmung mit den Kartellgesetzen der USA und der Bundesstaaten sowie den Kartellgesetzen anderer Länder durchgeführt werden. Es ist äußerst wichtig, dass alle Mitglieder des OGC sich der durch Kartellgesetze verbotenen Aktivitäten bewusst sind.

Dieses Memorandum zur Kartellrechtskonformität wurde erstellt, um Sie mit den Bereichen des US-amerikanischen Rechts vertraut zu machen, die Sie kennen sollten, um die Einhaltung der US-amerikanischen Kartellgesetze sicherzustellen. Beachten Sie jedoch, dass dieses Memorandum nur ein allgemeiner Leitfaden ist. Es ist weder als vollständige und endgültige Darstellung aller Aspekte des Kartellrechts gedacht, noch gibt es Ihnen Ratschläge zu den Kartellgesetzen anderer Länder. Kartellgesetze außerhalb der USA ähneln in vielen Fällen den US-amerikanischen Gesetzen. Kartellgesetze unterscheiden sich jedoch von Rechtsraum zu Rechtsraum, und Sie sollten sich darüber im Klaren sein, dass in einigen ausländischen Rechtsräumen Gesetze gelten, die sich stark von den US-amerikanischen Gesetzen unterscheiden.

Alle spezifischen Fragen zur Einhaltung des Kartellrechts, die in diesem Memorandum nicht behandelt werden, sollten an den Rechtsberater des OGC oder an Ihren eigenen Rechtsberater weitergeleitet werden, der für die Prüfung der kartellrechtlichen Auswirkungen der betreffenden Geschäftsaktivitäten verantwortlich ist. Der Zweck einer solchen Konsultation besteht darin, dem Rechtsberater die Möglichkeit zu geben, die Zulässigkeit einer Praxis im Voraus zu beurteilen und es den Mitgliedern zu ermöglichen, von der Beratung des Rechtsberaters zu profitieren. Jeder Fehler kann für das Mitglied und das OGC sehr kostspielig sein.

Die Kartellgesetze

Allgemein gesagt besteht das grundlegende Ziel der US-Kartellgesetze darin, den Wettbewerb und das System der freien Marktwirtschaft zu erhalten und zu fördern. Diese Gesetze basieren auf der Annahme, dass private Unternehmen und freier Wettbewerb die effizientesten Möglichkeiten sind, Ressourcen zu verteilen, Waren zum niedrigstmöglichen Preis herzustellen und die Herstellung qualitativ hochwertiger Produkte sicherzustellen. Diese Gesetze verlangen, dass Geschäftsleute unabhängige Geschäftsentscheidungen ohne Rücksprache oder Absprache mit Wettbewerbern treffen. Der Erfolg von OGC erfordert, dass freier und offener Wettbewerb als Politik von OGC eingehalten wird und dass alle OGC-Mitglieder diese Politik befolgen.

Das Beharren von OGC auf der vollständigen Einhaltung der Kartellgesetze beruht nicht nur auf dem Wunsch, sich im Rahmen der Gesetze zu bewegen, sondern auch auf der Überzeugung von OGC, dass die Erhaltung einer freien, wettbewerbsfähigen Wirtschaft für das Wohlergehen der Branche und von OGC von entscheidender Bedeutung ist.

a) Kartellrechtliche Bestimmungen, die für die Aktivitäten von Vereinen gelten


Die wichtigsten US-Kartellgesetze für Unternehmen und Einzelpersonen, die an Handelsverbänden teilnehmen, sind Abschnitt 1 des Sherman Act und Abschnitt 5 des Federal Trade Commission Act („FTC“). Diese Gesetze erklären alle Verträge, Zusammenschlüsse und Verschwörungen für illegal, die als wettbewerbsbeschränkend gelten.


Generell haben die Gerichte diese Gesetze so ausgelegt, dass sie Verträge und Zusammenschlüsse verbieten, die den Handel unangemessen einschränken. Ein Gericht wird daher alle Fakten und Umstände des betreffenden Verhaltens prüfen, um festzustellen, ob der Vertrag oder Zusammenschluss gegen das Gesetz verstößt, indem er den Handel unangemessen einschränkt.


Viele Aktivitäten werden jedoch von Natur aus als unvernünftig angesehen und gelten daher als „per se“ illegal. Es wird schlüssig vermutet, dass Unternehmen und Einzelpersonen diese Aktivitäten nur zu dem Zweck durchführen, den Handel einzuschränken. Zu den Praktiken der Kategorie „per se“ gehören Preisabsprachen, Boykottvereinbarungen mit Wettbewerbern, Lieferanten oder Kunden, Vereinbarungen zur Aufteilung von Märkten oder zur Einschränkung der Produktion sowie bestimmte Koppelungsgeschäfte. Bei einem Koppelungsgeschäft muss der Kunde einen unerwünschten Artikel kaufen, um das gewünschte Produkt oder die gewünschte Dienstleistung zu erwerben.


Die Rechtmäßigkeit der Aktivitäten von OGC und seinen Mitgliedern im Rahmen des Kartellrechts wird durch die Anwendung von Standards bestimmt, die sich nicht von denen unterscheiden, die zur Bestimmung der Rechtmäßigkeit der Aktivitäten anderer Personengruppen oder Unternehmen verwendet werden. Besondere Probleme ergeben sich jedoch aus der Tatsache, dass ein Verband wie OGC fast per Definition eine Kombination von Wettbewerbern ist und das Zusammenbringen dieser Wettbewerber die Möglichkeit schafft, kartellrechtswidrige Absprachen zu treffen.


b) Strafen für Verstöße


Die Kartellgesetze der USA werden auf Bundesebene von der Antitrust Division des Justizministeriums und dem Bureau of Competition der Federal Trade Commission durchgesetzt.

 

Eine strafrechtliche Verurteilung wegen eines Verstoßes gegen das Kartellrecht kann zu hohen Geldstrafen für OGC und seine Mitglieder, Gefängnisstrafen für Einzelpersonen (einschließlich Personen, die in ihrer Funktion als Mitarbeiter oder leitender Angestellter eines Unternehmens handeln), die an dem Verstoß beteiligt waren, und einem Gerichtsbeschluss zur Auflösung von OGC oder einer erheblichen Einschränkung seiner Aktivitäten führen. In der Vergangenheit wurden in den USA mehrere ausländische Staatsangehörige zu Gefängnisstrafen verurteilt, und Unternehmen, die wegen einer solchen Straftat verurteilt wurden, wurden mit Geldstrafen in Höhe von Hunderten Millionen Dollar belegt.

 

Darüber hinaus können Privatpersonen oder Firmen gemäß Bundesrecht auf Schadensersatz klagen. Ein haftbares Unternehmen muss möglicherweise bis zum Dreifachen des tatsächlich vom Kläger erlittenen Schadens sowie sämtliche Prozess- und Anwaltskosten des Klägers bezahlen.

 

Schließlich können auch die Generalstaatsanwälte der US-Bundesstaaten oder geschädigte Parteien Klagen vor den Bundesstaatsgerichten einreichen.

Aus praktischer Sicht sollten sich die OGC-Mitglieder vor allem auf die folgenden hauptsächlichen Kartellproblembereiche konzentrieren:

 

a) Preisfestsetzung

 

Die Erfahrung zeigt, dass die Mitglieder von Handelsverbänden am ehesten gegen die Preisabsprachen des Sherman Act verstoßen und die Regierung diese am ehesten strikt durchsetzen wird. Preisabsprachen sind, wie oben erwähnt, per se illegal.

 

Treffen von Branchenverbänden (einschließlich Ausschusssitzungen) sind geeignete Orte für Diskussionen über Preisabsprachen. Wenn Wettbewerber zusammenkommen, ist es für sie selbstverständlich, gemeinsame Probleme zu besprechen, und die Diskussion dreht sich häufig um den Preis. Dies gilt umso mehr für informelle Treffen vor oder nach einem Treffen eines Branchenverbands, bei denen die Mitglieder zu geselligen Anlässen zusammenkommen.

 

Um Haftungsrisiken zu vermeiden, sollten OGC-Mitglieder niemals über Preise, Preissysteme oder Rabatte diskutieren, noch sollte OGC jemals an der Preisgestaltungspraxis der Mitglieder beteiligt sein.

 

Obwohl ein Verbot auch nur der Diskussion von Preisen streng erscheinen mag (die Kartellgesetze verbieten nur Preisabsprachen, nicht bloß die Diskussion darüber), ist es eine umsichtige Vorgehensweise, da es im besten Interesse der Mitglieder liegt, selbst den Anschein von Unangemessenheit zu vermeiden. Für die Feststellung einer Kartellhaftung ist eine formelle Vereinbarung nicht erforderlich. Kartellrechtsfälle werden häufig durch Indizien und nicht durch direkte Beweise bewiesen. Obwohl es völlig harmlose Erklärungen für ein Geschäftsgebaren geben kann, können Kartellbehörden, Richter oder Geschworene Kontakte mit Wettbewerbern, auf die ein ähnliches Verhalten folgt, als Indizienbeweis für eine „Vereinbarung“ interpretieren. Es ist deshalb von größter Wichtigkeit, jegliche Kontakte mit Wettbewerbern zu vermeiden, die den Schluss auf eine Absprache zulassen könnten. Das bedeutet, die Beziehungen eines Mitglieds zu Wettbewerbern sollten immer so geführt werden, als stünden sie jederzeit im Blickfeld der Öffentlichkeit.

 

Die Mitglieder sollten sich auch darüber im Klaren sein, dass das kartellrechtliche Verbot der Preisabsprache äußerst weit gefasst ist. Der Sherman Act selbst definiert Preisabsprachen als „jede Kombination, die mit dem Zweck und mit der Wirkung gebildet wird, Preise zu erhöhen, zu senken, festzulegen, zu koppeln oder zu stabilisieren.“

 

Wettbewerber verstoßen gegen dieses Gesetz, wenn sie:

 

  • vereinbaren Sie den Rahmen, innerhalb dessen Käufe oder Verkäufe getätigt werden können;
  • stimmen Sie zu, dass die erhobenen oder gezahlten Preise einer beliebigen Formel entsprechen;
  • vereinbaren, Rabatte festzulegen oder einzustellen; oder
  • einer künstlichen Erhöhung oder Begrenzung des Angebots zustimmen.

 

Da Preisabsprachen per se illegal sind, reicht die Behauptung, die festgesetzten Preise seien angemessen, nicht als Verteidigung aus. Ebenso wenig reicht die Behauptung, die Wettbewerber hätten Höchstpreise und keine Mindestpreise festgelegt, unbedingt als Verteidigung aus.

 

Obwohl sich die Diskussion bisher auf die sogenannte „horizontale“ Preisabsprache konzentriert hat – also auf Absprachen zwischen Wettbewerbern, die dieselben oder ähnliche Produkte verkaufen –, ist auch die „vertikale“ Preisabsprache illegal: eine Absprache zur Festlegung des Preises, zu dem ein Käufer ein Produkt weiterverkauft. Wenn ein Produkt zum Weiterverkauf angeboten wird, darf der Verkäufer den Kunden Weiterverkaufspreise vorschlagen, aber jegliche Absprache, ob formell oder informell, ausdrücklich oder stillschweigend, muss vermieden werden.

 

b) Vereinbarungen über die Aufteilung von Märkten

 

Eine Vereinbarung zwischen Mitgliedern eines Handelsverbandes zur Aufteilung von Märkten oder Kunden ist an und für sich ein Verstoß gegen das Kartellrecht. Die Kartellgesetze verbieten ausdrücklich jegliche Absprachen oder Vereinbarungen zwischen Wettbewerbern oder Mitgliedern eines Verbandes, die eine Aufteilung oder Zuteilung von geografischen Märkten oder Kunden oder eine Vereinbarung zur Aufteilung der Verkäufe nach Produkttyp beinhalten. Selbst eine informelle Vereinbarung, bei der sich ein Mitglied verpflichtet, sich aus dem Gebiet eines anderen Mitglieds herauszuhalten, stellt einen Verstoß gegen die Kartellgesetze dar.

 

(c) Alleinvertrieb

 

Ein Exklusivverkaufsvertrag beinhaltet die Ernennung eines Alleinvertriebshändlers für das Produkt des Lieferanten für ein bestimmtes Gebiet über einen bestimmten Zeitraum, normalerweise mit der Maßgabe, dass der Lieferant keine eigenen Lieferungen oder Verkäufe in das Gebiet des Vertriebshändlers tätigt. Die Ernennung eines Alleinvertriebshändlers gilt im Allgemeinen als rechtmäßig.

 

d) Ausschließlichkeitsverträge

 

Bei einem Exklusivvertrag verpflichtet sich der Käufer, für einen bestimmten Zeitraum ausschließlich bei einem Lieferanten einzukaufen.
Ein Exklusivvertrag eines Verkäufers ist rechtswidrig, wenn er einen erheblichen Dollarbetrag abdeckt oder einen erheblichen Marktanteil für Wettbewerber verschließt. Wenn jedoch ein erheblicher Wettbewerb zwischen Marken besteht, ist es weniger wahrscheinlich, dass ein Exklusivvertrag als rechtswidrig erachtet wird.


e) Kopplungsgeschäfte

 

Beim Koppelungsgeschäft handelt es sich um die Praxis, dass der Verkäufer sich weigert, einem Kunden das gewünschte Produkt oder die gewünschte Dienstleistung (den Koppelungsartikel) zu verkaufen, sofern der Kunde sich nicht auch bereit erklärt, ein zweites Produkt oder eine zweite Dienstleistung vom Verkäufer zu erwerben.
Kopplungsgeschäfte sind dann unzulässig, wenn der Lieferant für das Kopplungsprodukt eine marktbeherrschende Stellung innehat oder wenn die Einzigartigkeit des Kopplungsprodukts andere Verkäufer von der Herstellung eines gleichwertigen Produkts ausschließt.


f) Abgestimmte Vertragsverweigerungen

 

Mitglieder sollten die Teilnahme an „konzertierten Geschäftsverweigerungen“, besser bekannt als Boykotts, vermeiden. Mitglieder sollten darauf achten, keine Vereinbarungen zu treffen, die faktisch zum Ausschluss eines Konkurrenten von einem Markt oder einer Wettbewerbsaktivität führen. Beispielsweise könnte eine Vereinbarung zwischen zwei oder mehr Mitgliedern des OGC, nicht mehr von einem bestimmten Lieferanten oder Händler zu kaufen (oder an ihn zu verkaufen), einen solchen Boykott darstellen. Um dieses Risiko zu vermeiden, sollten Mitglieder jegliche Diskussionen oder Verhaltensweisen vermeiden, die die Weigerung beinhalten, mit einem bestimmten Lieferanten oder Kunden Geschäfte zu machen.
OGC selbst kann als Gruppe von Wettbewerbern und aufgrund der Art seiner Arbeit leicht in Aktivitäten verfallen, die als Boykott angefochten werden können. Aus diesem Grund muss der Anwalt die Möglichkeit haben, alle vorgeschlagenen Änderungen der Mitgliedschaftsregeln sowie alle vorgeschlagenen Regeln zu prüfen, die diejenigen benachteiligen könnten, die keine OGC-Mitglieder sind.

 

g) Preisdiskriminierung

 

Preisdiskriminierung liegt vor, wenn identische Produkte zu unterschiedlichen Preisen an verschiedene Käufer verkauft werden. Es ist gesetzeswidrig, zwischen verschiedenen Käufern von Waren gleicher Güte und Qualität preislich zu diskriminieren, wenn diese Waren für den Gebrauch, Verbrauch oder Weiterverkauf innerhalb der USA verkauft werden, sofern die Diskriminierung den Wettbewerb erheblich einschränkt. Preisunterschiede, die auf bestimmten Faktoren beruhen, wie z. B. Kostenunterschiede, Mengenrabatte, pünktliche Zahlung oder Versandkosten, sind jedoch im Allgemeinen akzeptabel und verstoßen nicht gegen das Kartellrecht.

 

(h) Standardsetzung

 

Bei der Festlegung von Standards ist größte Sorgfalt geboten. Erstens besteht, wie bereits erwähnt, die Möglichkeit, dass Standardisierungsaktivitäten durch einen Boykott angegriffen werden. Zweitens,
Wenn Mitglieder eines Normungsgremiums Technologien einreichen und darüber abstimmen, besteht die Möglichkeit, dass ein Unternehmen oder eine Unternehmensgruppe sich gegenüber anderen Unternehmen unfair verhält. Die Federal Trade Commission (FTC) verhängte kürzlich Sanktionen gegen Dell Computer Company, weil das Unternehmen, nachdem es wiederholt (wie in den Regeln des Normungsgremiums vorgeschrieben) bestätigt hatte, keine geistigen Eigentumsrechte zu besitzen, die durch die Implementierung einer zur Annahme vorgelegten Spezifikation verletzt würden, und anschließend für die Annahme dieser Spezifikation durch das Normungsgremium gestimmt hatte, ankündigte, dass Produkte, die gemäß der angenommenen Spezifikation hergestellt würden, zwangsläufig ein Dell-Patent verletzen würden, und versuchte, Lizenzgebühren zu erheben.

Es ist wichtig, dass die Festlegung von Standards unter strenger rechtlicher Aufsicht erfolgt und dass die zur Durchführung dieses Prozesses geschaffenen Richtlinien und Verfahren genau geprüft werden, um sicherzustellen, dass sie nicht zu Situationen führen, die zu Kartellrechtsverstößen führen könnten. Dies wird die Politik des OGC sein.

 

(i) Verschiedene Aktivitäten

 

Neben den oben genannten Verhaltenskategorien gibt es Bereiche des Geschäftsverhaltens, die in jedem Einzelfall beurteilt werden.

 

Diese umfassen:

 

  • gemeinsamer Einkauf
  • Zertifizierung von Produkten (d. h., dass das Produkt den technischen Normen entspricht
  • Beschränkungen der Mitgliedschaft in Fachverbänden oder Ausschluss von Mitgliedern mit oder ohne Grund
  • Behauptungen von Patentverletzungen durch Mitglieder in Bezug auf vom OGC genehmigte oder übernommene Technologien.

 

Sollten sich die Aktivitäten des OGC auf diese Bereiche ausdehnen, wird der Vorstand einen Rechtsberater konsultieren, um sicherzustellen, dass die entsprechenden Richtlinien eingehalten werden.

 

Wenn Sie als Mitglied des OGC Fragen zu diesen Angelegenheiten haben, wenden Sie sich an Ihren Unternehmensjuristen oder rufen Sie Andrew Updegrove von der Kanzlei Lucash, Gesmer & Updegrove, LLP an, die das OGC berät.

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